SPK’den Lisanslama ve Sicil Esaslarında Düzenleme
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyet gösterenler için lisanslama ve sicil tutma esaslarına yönelik önemli düzenlemeler yaptı. Yapılan değişiklikler, Resmi Gazete’de yayımlanarak resmen yürürlüğe girdi.
Yeni Düzenlemenin Kapsamı
Söz konusu düzenlemelerle birlikte, belirli unvan ve görevlere sahip kişilerin lisansa tabi olmasının yanı sıra, lisans zorunluluğu bulunmayan ancak haklarında bildirim yapılması gereken kişilerle ilgili sicil tutma esasları genişletildi. Bu süreçler, SPK’nın belirlediği kurallar çerçevesinde yürütülecek.
Dikkat Çeken Değişiklikler
- Halka açık ortaklıklar ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan personelin de ilgili lisanslara sahip olması gerekecek.
- Kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcılığı için gerekli lisans süresi 5 yıla kadar uzatılabilecek.
- Kâğıt ortamında yapılan sınavlar kaldırılarak dijital sınavlara geçiş yapıldı. Ayrıca aynı konudaki sınavlar arasındaki süre sınırı 30 güne indirildi.
- Sınav Kurulu üye sayısı 7’ye çıkarılırken, üyelerin 5’inin en az 8 yıl deneyimli personel arasından seçilmesi şartı eklendi.
- Lisansı askıya alınanların takip ve denetim süreçleri SPL kayıtları üzerinden yürütülecek.
Personel Bildirim Süreçleri ve Eklemeler
Tebliğ ile birlikte, sermaye piyasası kurumlarında çalışan veya dışarıdan hizmet alınan personelin bildirim yükümlülüğü artırıldı. Göreve başlama, ayrılma, unvan değişikliği gibi durumlar 10 iş günü içinde SPL’ye bildirilecek. Ayrıca, fonlara ilişkin bildirim süreçlerinden sorumluluk, fon kurucularına devredildi.
Yeni Lisans Gereklilikleri
Ek düzenlemelerde, Kolektif Yatırım Kuruluşları bünyesinde Portföy Yöneticisi Yardımcısı ve Kitle Fonlama Platformlarında yatırım komitesi üyeleri için lisans zorunluluğu getirildi. Bu düzenleme, sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı amaçlıyor.
